EICC内部审核查检表

被稽核部门:陪同人员(accompany personnel):检查问题点 1.0劳工 1.1是否制定了有关劳工与雇员的政策，并公告给所有员工？ 1.2是否有收集整理当地最新的劳动法律法规，确保公司劳工政策持续合法？√√安全第一，预防为主，综合治理，全员参与，持续改进由EHS专员负责；目前在更新完善中。稽核员(auditor):分类依据/参考(reference)稽核日期(date):记录/证据 (evidence)工厂是否有健全的培训制度，内容包括工作时间, 薪酬, 强迫劳动, 最低年龄, 1.3反歧视, 无暴力, 自由结社等? 培训是否有记录? 是否采取张贴或其它方式进行√传达与交流, 以便于相关方获取? 1.4工厂是否有限制员工自由、抵押员工身份证件或押金、强迫加班、限制离职等强√迫劳工的行为？KSAD-101 员工手册有进行培训，有颁发员工手册于每个员工手中。KSAD-101 员工手册NA√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册无无童工。有未成年工，有按法律要求为未成年工提供免费健康检查.有给予保护，详见员工手册3.8工时记录卡由管理部人事统一保存。劳动合同规定。每周加班不超过五十六小时，见加班统计表。劳动合同规定。劳动合同规定。合法符合劳动法要求合法合法给每个员工购买社会保无 1.5工厂有无童工，如有，是否采取相应补救措施？ 1.6工厂招收未成年工有无到劳动部门去登记，是否按法律要求为未成年工提供免费健康检查？√√√√ 1.7未成年工是否按法律要求在工作时间和工作种类上给予特别保护？ 1.8工厂是否设有有效的工时记录系统，且依法保留工时记录？ 1.9员工的工作时间是否符合当地的法律要求？ $ 1.10加班是否自愿，加班时间有无完整记录，加班时限是否符合当地的法规要求？ 2.11是否按当地法律法规的要求给予员工休假，包括全体公民有薪假日、部分公民无√薪假等？√ 2.12员工是否依法享有病假和工伤假？ 2.13工资制度是否合法，员工的正常工作时间的工资能否达到当地地最低工资标准？√ 2.14工资的计算方法、加班工资是否符合劳动法要求？ 2.15工资支付方式是否合法？ 2.16工资的扣减项目是否合法？ 2.17工厂是否按劳动法要求给每个员工购买社会保险？ 2.18√√√√工厂是否存在对员工实施残酷和不人道待遇的行为，包括任何性骚扰、性虐待、√体罚、精神或身体胁迫、或口头辱骂工人？保存期限：三年表单编号：AD-4032B

工厂有无以种族、社会等级、国籍、宗教、肤色、残疾、性别、性取向、政治团 2.19体、工会会员、年龄等因素在招工、工资报酬和福利、培训机会、升职、解职、√退休等方面歧视员工，给其不公平对待？ 2.20工厂是否许可或鼓励员工参加工会或类似组织，并保证工会会员的正当权益及提供开展工会工作的便利？√√KSAD-101 员工手册无KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册许可，但未建立相关工会式组织。是,安排较轻松的工作；不可从事重体力或有危害的工作有入厂登记表，正式录用时，会要求提交相关证件等。一般在进公司的当月即签劳动合同，合同内容符合劳动法要求。有设立总经理信箱是是 2.21是否为处于怀孕、生产和哺乳的女员工提供特别保护措施？ 2.22 2.23 2.24 2.25工厂的招工政策和相关操作是否合法，包括有健全的入厂登记表、真实的身份证√复印件等？公司是否及时与每一个员工都签订了劳动合同，其内容是否符合当地法规的要求？√是否有制定雇员上诉流程和程序来鼓励雇员报告潜在的违反劳动法规之操作和对√劳工之侵害行为?是否有完整的劳工与雇员管理体系审核标准，并保留有效的内审记录和改善方案？√√ 2.26是否有对分包商或供货商进行有关劳工与雇员的倡导并提供其评估报告? 2.0职业健康与安全 2.1是否有文件化的职业健康与安全政策，由最高管理人员承诺并张贴公告? 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8PASSMAMI√KSAD-102 EICC管理手册KSAD-102 EICC管理手册管理部为主导部门由ESH专员进行收集JXT-ESH-007 职业病防护设施维护有对从事特种岗位的职工进行职业病检查检修制度JXT-ESH-011 职业病危害因素监测管理制度ESH-204-04 安全生产管理制度和安对特种设备制定的操作说明定期安检、维护，对上岗资质认全操作规程评审和修订制度可等（如电焊机、切割机的操作）。ESH-204-04 安全生产管理制度和安查配电房标有高压警告标识.全操作规程评审和修订制度有消防验收报告。EM-30-03 消防系统紧急应变计划EM-30-07 紧急状况处理作业规范有管理部警卫定期对消防设施进行点检。有应急响应计划方案、逃生图等。是否有书面的最新的绩效目标和实施计划以保证公司的职业健康与安全政策得以√贯彻？是否有设立职业健康与安全管理部门，指派一名高层管理人员负责保证实施及定√期审查管理体系的状况？是否有专人收集当地法律法规和客户对职业健康与安全的要求，并识别、监控公√司的职业健康与安全是否持续有效？工厂是否给所有员工安排定期的安全卫生培训和对特殊岗位操作工进行职业病防√护培训，包括新进员工和调职员工，并保存完整的记录？工厂是否对工作场所的危险源进行识别、监控和改善（包括电器，火，车辆，滑√倒，绊倒和掉落危险源等），以保证员工的安全？是否有相关的设备安全管理规定，通过制定设备安全操作说明、定期保养维护等√方式来提升职业安全？电气设备是否安全有效的安置？如带电导体绝缘良好、危险电气设施设置安全遮√栏和显明的警告标志、电动工具接地等？√ 2.9工厂有无通过当地消防部门的审核? 2.10 2.11灭火器、消防栓等消防器材是否正确有效的安装，数量是否充足，有无定期点检√以确保消防设施完好、有效？是否有书面的应急行动计划和响应程序，包括张贴应急方案、应急电话、疏散平√面图等让员工了解逃生方法？保存期限：三年表单编号：AD-4032B

2.0职业健康与安全 2.12 2.13 2.14 2.15是否有健全的公开的急救流程？急救人员是否培训合格，用于急救的药品是否充足有效？PASSMAMI√EM-30-07 紧急状况处理作业规范EM-30-03 消防系统紧急应变计划EM-30-03 消防系统紧急应变计划《纠正与预防措施管理程序》有简单的处理皮外伤的药品。均有设置出口灯、应急灯、指示图。已制定消防教育和演练方案，计划11月份左右执行实际演练。目前无工伤事故和职业病。消防通道是否畅通，安全出口灯、应急灯、逃生指引标示等消防疏散设施是否足√够并正确有效的安置？是否定期对员工进行消防安全教育和消防设备使用的培训，并组织员工做好消防√演习和逃生训练？是否建立工伤事故和职业病报告、调查和处理制度，并对相关记录进行原因分析，采取纠正措施以消除事故根源？√ 2.16是否针对无法管控的化学、生物以及物理危害因素为员工提供适当的个人防护用√品？如免费发放有效的劳保用品给特殊工种操作工和对其健康进行监察?是否以人体工程学的角度控制体力劳动带给员工的影响，包括改善人工搬运材料和举起重物、长时间站立和高度重复或者强力的装配工作条件等？√√√√√√√√√√JXT-ESH-004 劳动保护用品管理制有给冲压员工、生产碎料员配备耳塞等，度KSQA-209 矫正与预防措施管理程序 2.17√公司有给仓库配备液压叉车进行搬运重产品 2.18是否对有潜在安全威胁的机器设备安装防护装置，以保障操作人员的安全？ 2.19电梯、锅炉等特种设备是否通过有效的安全检验，并取得相关合格证明？ 2.20电工、机动车驾驶员等特殊工种操作人员是否持证上岗？ 2.21在工作区和生活区是否提供充足卫生的卫生间给员工？ 2.22在工作区和生活区是否提供便于取用的饮用水给员工？ 2.23餐厅的食品预备和存储设施是否卫生？ 2.24是否提供安全 ﹑卫生的宿舍给员工﹐包括设有充足的消防设施、紧急出口、取暖通风以及合理的个人空间？冲压的冲床有配防护装置。特种设备有管理部统一管理，定期安检。ESH-205-02 特种作业人员管理制度持证上岗，如电工、行车、叉车工、驾驶员等。有提供充足卫生的卫生间是是,卫生；餐厅有餐饮服务许可证是与新华医院有签订合作协议有实施管控有保留内审记录是EM-20-13 相关方管理程序是ESH-205-03 人员入厂安全管理规定 2.25员工是否方便就医，如设立合法诊所、与最近的医院达成医疗协议等？ 2.26是否针对厂区和上下班的交通进行管控，保障员工的安全？ 2.27是否有完整的职业健康与安全管理体系审核标准，保留内审记录？ 2.28是否制定程序及时矫正职业健康与安全检查、调查及审核所发现的不符合事项？√ 2.29是否有对分包商或供货商(施工方)进行有关职业健康安全的倡导并有其评估报告?√ 3.0环境 3.1有无现行的文件化环境政策，由最高管理人员承诺(签名)并张贴公告。√EM-10-01 環境手冊全员参与 符合法规 节能降耗 持续改善保存期限：三年表单编号：AD-4032B

2.0职业健康与安全 3.2是否有书面的最新的绩效目标和实施计划保证公司的环境政策得以贯彻？ 3.3 3.4 3.5PASSMAMI√EM-20-04 环境目标的管理程序EM-10-01 環境手冊EM-20-15 合规性评价管理程序KSAD-205 教育训练管理程序制定了2015年环境目标、指针及管理方案手册第5页，最高管理者任命一部门主管担当环境管理者代表，负责相关事宜。公司由DCC统一管理,见法规清单及评估记录。详见《2015年教育训练计划》及相应的培训记录参考环境影响评价报告参考噪声监测报告是否有设立环境管理部门，指派一名高层负责管理，负责保证实施及定期审查管√理体系的状况？是否有专人收集当地法律法规和客户对环境的要求，并识别、监控公司的环境管√理是否持续有效？是否组织本单位所有员工进行有效的环境知识培训?培训是否有记录?是否采取张√贴或其它方式进行传达与交流,以便于相关方获取?√√√ 3.6工厂有无取得环境影响报告书？ 3.7工厂是否持有合格有效的噪声监测报告？ 3.8工厂是否有节约水电等资源的相关规定？ 3.9EM-20-11 能资源管理程序公司在整个运作过程中，严格考虑环境保护和资源的合理利用，如对包装纸箱公司采取循环利用等。EM-20-12 化学品管理程序EM-20-12 化学品管理程序危险化学品控制作业指导书专用仓库、专人管理。危险化学品仓通过消防部门的审核报告。有禁止烟火的标识，保管区还有相应的MSDS表。工厂是否在设计、制造过程中考虑环境保护和资源再利用，例如包装最小化、材√料循环利用、减少废物等？√√√√ 3.10危险化学品是否储存在专用仓库、场地或储存室，并由专人管理？ 3.11危险化学品仓的设置是否符合<危险化学品管理条例>的要求？ 3.12储存、使用危险化学品的工作场所是否都设置有警示标示和中文说明书(即MSDS表)？ 3.13工厂是否有适当的专门系统或装置去处理废水，有无取得排污许可证明文件？ 3.14 3.15废水、废气、噪声、固废控制作业指废水专门由外部资质公司集中处理。导书废水、废气、噪声、固废控制作业指废料设置专门区域放置，分类隔离存放，并配备消防设施。导书EM-20-09 废弃物管理程序EM-20-09 废弃物管理程序 5.4废料存放区是否按国家法律法规要求进行设置，如有顶棚、与生产区隔离、分类√存放、消防设施充足等等？废料回收是否符合相关法律的要求，特别是有毒有害的危险废弃物的回收公司是√否要求具备相关资格？工厂是否对空气排放（包括挥发性有机化学药品、气雾剂、腐蚀剂、微粒、臭氧√消耗化学用品及燃烧产生的副产品）进行监控和处理，并取得合格的监测报告？有无对产品成分进行管控，以保证产品中的限用物质或禁用物质含量符合法律法√规和客户的要求？√√√√ 3.16废水、废气、噪声、固废控制作业指公司定期委托第三方资质机构对工厂空气排放进行监测，详导书见监测报告。RoHS-03 环境管理物质管制标准EM-30-02 泄漏紧急应变计划管理评审程序物料材质证明、ICP检测报告有制定防泄露计划公司每年至少一次对环境管理进行管理评审。 3.17 3.18柴油罐、发电机等大型设施是否有安全操作规程和防泄漏措施？ 3.19是否定期进行环境管理的内部管理评审，以确保符合法律法规的要求？ 3.20是否制定程序及时矫正环境检查、调查及审核所发现的不符合事项？ 3.21是否有对分包商或供货商进行有关环境的倡导并有其评估报告?KSQA-209 矫正与预防措施管理程序详见矫正记录EM-20-13 相关方管理程序供应商宣导记录。保存期限：三年表单编号：AD-4032B

2.0职业健康与安全 4.0伦理道德 4.1PASSMAMI工厂有无定义在经营领域遵守廉洁的最高标准，包括明令禁止任何形式的贪污、√敲诈勒索及挪用公款行为？√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册√KSAD-101 员工手册 11.2.5如对采购工作提出了不接受供应商贿赂的要求。会依据客户要求提供KSAD-101 员工手册 第十章KSAD-101 员工手册 第十章KSAD-101 员工手册 第十章暂无 4.2工厂有无规定不得提供或接受贿赂或其它形式的不适当利益？ 4.3工厂有无依相应法规和行业惯例公开有关商务活动、组织架构、金融状况及绩效√等信息以显示良好的持续满足规定要求?√√√ 4.4工厂有无定义关于对智能知识财产权的保护并有效监控执行? 4.5工厂有无制定公平交易、广告及商业公平竞争的标准并提供保护客户利益的措施? 4.6工厂有无建立保护检举者（包括职员和供货商）机密性的机制? 4.7工厂有无参加周边小区的活动，如文体活动、慈善捐助等?保存期限：三年表单编号：AD-4032B