中小企业的界定

传统西方经济理论认为，大企业比中小企业更容易达到最佳规模；马克思也认为，由于资本积累，中小企业终将为大企业所取代。20世纪初，以福特汽车为标志的大规模生产方式的出现，更使人们普遍认为，大企业是有效率的，更有竞争力的。然而中东石油危机以来，大企业效率下降，而中小企业迅速崛起的现实，再加上1973年英国学者舒马赫的著作《小的就是美好的》的出版，传统观念开始受到挑战。本文将从中小企业界定入手，分析中小企业存在及具有竞争优势的理论基础、历史根源及现实基础，并探讨如何进一步培育中小企业竞争优势。

一、中小企业的界定

如何定义小企业，关系到对一国经济发展状况特别是经济结构的认识，定义过宽，有限的政策资源和要素资源过于分散，起不到扶持“真正”小企业的目的，定义过窄，则又会使应该得到扶持的中小企业被排除在政府作用以外，因此，企业边界的界定往往出于政策上的需要，并无统一标准，因而并不是一个很严格的概念。不同国家和地区、不同时期，企业边界的界定各不相同。

1、普遍做法。大多数国家从定性和定量两个方面界定中小企业的边界。定性界定主要是从质上反映企业在市场中的地位，这往往有一定的灵活性和稳定性，但难于管理和把握。定量界定则主要从人员、资本、营业额三方面进行界定。这种方法简单直观，但随着经济的变化、时空的不同，不能真正反映某一类企业的特性，因而许多国家都是从定量和定性两个方面进行界定。如美国在中小企业法中规定，凡是独立所以和经营并在某事业领域不占支配地位的企业均属中小企业，在这一“质”的规定前提下，根据各行业的具体情况，对中小企业的划分又作了“量”的规定，即制造业中从业人员250人以下者，批发业中年销售额为500万美元以下者，零售业和服务业中年销售额和营业额为100万美元及建筑业中三年营业额为500万美元以下者为中小企业。

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2、中国对中小企业的最新界定。根据2002年6月29日颁布的《中华人民共和国中小企业促进法》的规定，中小企业指在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。其具体划分标准由国务院负责企业工作的部门根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定，报国务院批准。该标准突出了中小企业的重要作用，按照普遍做法，结合中国实际，比1999年标准（该标准包含了各种所有制企业，但没有定性标准，从而没有政策收缩空间；同时没有人数标准，有违以人数看规模的普遍观念）更为合理。

二、中小企业存在并具竞争优势的理论解释

1、最佳规模理论

奥斯汀?罗宾逊（Austin Robinson）在1931年出版的《竞争产业的结构》中提出，企业规模效益递增有一定限度。因为规模越大，分工就越细，但由于技术的非无限可分性，分工超过一定程度反而意味着复杂程度的提高、操作成本的增加和效率的损失。同时，企业的规模经济效益会被管理费用的增加及管理效率的降低所抵消。中小企业只要规模适度照样有竞争优势。美国经济学家乔治?施蒂格勒（George Stigler）在1958年的《规模经济》中提出了一个“生存法则”，认为在任一特定行业中，若某种规模的企业在市场竞争中长期生存下来，则它是有效率的。进而，若某规模的企业数量（或产出量）在该行业中比重上升最快，则说明此规模为最佳规模。施蒂格勒运用这种生存技术法，通过大量实证分析，得出结论：某一行业的最佳规模通常是一个区间而非一个点，因而企业长期成本曲线是浴盆曲线而非U型曲线，中小企业在最低区间内也能达到最优规模。科斯认为，企业边界取决于企业和市场的均衡，即企业的边际管理费用与边际交易费用相等之处。一般而言，随着企业规模的扩大，交易费用递减，管理费用递增，而两者之和最小处的企业规模不一

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定很大。况且，规模经济不一定和企业规模有必然联系。最优规模不一定就是大规模。

2、生产力发展理论

日本学者中村秀一郎在《大规模时代的终结

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——多元化产业组织》中列举日本经济的现实，认为 中小企业的蓬勃发展是由于生产力的发展所引起的。他认为，由于生产力的发展，日本自70年代已从重化工业阶段跨入信息时代：首先，生产力随着科技的进步而迅速发展，引起产业结构由资本密集型向知识、技术密集型转移，人们对规模经济的根本信念发生了动摇。其次，随着生产力的发展，人们的收入水平提高，带动需求结构向多元化、个性化发展。与之相适应，多品种、小批量生产方式取代了少品种、大批量的传统生产方式。最后，国家为发展生产力，其产业政策也向中小企业倾斜。因此，中小企业的竞争优势的根源在于生产力的发展。

3、企业组织理论

组织是一个协作系统，不论其级别高低和规模大小，都包含有三个基本要素，即：协作的意愿、共同的目标、信息的联系。巴纳德认为，个人协作意愿的强度同组织规模成反比关系。组织越大，成员的协作意愿越小；组织越小，成员协作意愿越大。企业越大，人员越多，成员目标偏离企业目标也可能越远，信息沟通难度也越大。

4、技术创新论

在不完全竞争市场中，大企业的竞争优势比较明显，而产业成长初期、创新和熟练劳动使用相对重要的行业，中小企业的技术创新表现出明显的优势。谢勒尔(F.Scherer)通过对一些产业的实证分析，发现专利发明、技术创新并不与企业规模成正比，反而，随着企业规模的扩大，常会出现活力的衰退。因而，中小企业在技术创新上并不处于劣势。同时，随着新技术不断涌现，技术生命周期缩短，技术开发风险加大，中小企业规模小，转向快，企业的研发、生产、销售等部门常集合为一个单元，相对于部门界限明确、职能各自独立的大企业，更能及时捕捉市场机遇。卡尔松(Karlson)指出，科技进步有效降低了企业生产的最小有效规模，使平均成本曲线左移，弱化了规模经济进入壁垒，使得中小企业可以进

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入原来难以进入的领域生产经营。

5、企业家精神的强化

随着生产力水平的提高，人们生活水平的改善，较低层次的需要得到满足，对社会交往、尊重、自我实现的需要的强化，很多人有了更高层次的创业需求。人们发现，为别人工作很难有大的作为，福布斯富豪排行榜中更多的是民营企业家。经过两代企业家的洗礼，中国企业家市场进一步完善，企业家精神得到进一步强化，许多中小企业不断涌现并得到创业者的精心培育。

三、现阶段中国中小企业竞争优势分析p

中小业相对于大企业来说有很多潜在的优势，现将这些潜在的竞争优势进行了归纳总结，主要从以下两个方面来加以阐述。

(一)内生性竞争优势

1、中小企业员工目标与企业目标更具一致性。人是企业最重要的资源。企业业绩的好坏直接与员工素质及努力程度相关。员工素质是最基本的，但绩效还取决于其努力程度。员工有高素质但不努力对企业有百弊而无一利。不容否认，大企业在一定程度上有吸引高素质人才的优势，但目前情况下，许多企业的很多岗位并不需要很高深的学问，要的只是经验与熟练度，很多大学生所干的活中学生也能干。因为企业并不只有研发部门，还有很多日常的、程序化的业务都要普通员工躯干，真正需要高学历的岗位很少。企业更应该利用中国的劳动力优势，降低成本。如若内部过度竞争，往往又会引起严重的内耗，真正得利者并不是业务能力强的员工而是业绩一般的员工，因为业绩差的员工在其他方面不一定

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差，而他更有动力去讨的领导的欢心。况且，随着人员的增加，企业内人际关系将随之成几何级数增长，人际协调成本可能远远大于收益。而

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中小企业的人才素质虽然不一定很高，但由于人际关系简单，凝聚力相对较强，三个臭皮匠照样能把企业各项工作完成的有声有色。同时，在中小企业，员工更能体会到自己的工作与企业目标、个人目标的关系，形成积极的内在报酬，更容易激发他们努力工作。

2、企业信息准确性、时效性更高。决策正确是以信息为基础的。一般而言，所需信息量与企业规模成正比关系。管理者应掌握尽可能多的正确的、相关的信息，减少决策失误。大企业由于层层传递并经各层有意识的过滤，管理者得到的信息往往是过时的、有失偏颇的。这将使其决策的科学性大打折扣。而中小企业管理者与员工之间能经常在一起沟通，渠道短，管理者能迅速掌握有关多方面的信息，根据判断做出决策。这也正是中小企业比大企业更具敏捷、灵活性的原因。日常生活中，人们更多的是进行非程序化的决策，要求及时掌握正确的信息，及时决策。因而很多情况下，企业的很多职能部门并无必要，借助外脑即可，成本会低得多。

3、市场承受力强，具有弹性。 和制度化、大规模经营的大企业相比，小企业的经营有很大的弹性，由于兴建小企业所需投资少、建立和投产的难度不高，并且创办时间短、见效快，因而具有调头快、转向灵活、适应市场能力强的特点，它可以迅速适应市场的变化，根据市场及时进行调整改革，特别是在市场经济瞬息万变的情况下，小企业这种优势尤为突出，如东南亚金融危机当中，新加坡、台湾地区未受到影响，正是因为那里的小企业在发现出口市场发生急剧变化的情况下，迅速调整经营策略，进行转轨，寻求新的经济增长点的结果。

4、中小企业管理难度较小，成本较低。随着薄利化时代的到来，管理日益成为企业成败的决定因素。首先，中小企业的经营者往往就是所有者，因而有足够的动力去将企业做好，而不存在大企业的代理问题、内部人控制问题。并且，由于规模相对较小，管理并不是很复杂，比起大企业来，可能更有成效。尽管大企业的管理者素质理论上应该比中小企

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业管理者素质高，但是毕竟受生理、心理、思维方式等因素的影响与限制，其高出的水平很难使其复杂的大企业的管理真正有效。不少理论认为，以公司制为方向的现代企业制度是解决企业生存与发展问题的根本。公司制的长盛不衰也似乎证明了其旺盛的生命力。然而，公司制所带来的代理问题一直使大批学者、实业家夜不能寐。最近美国安达信、世通等大企业会计造假问题的东窗事发更引起人们的深思。而大部分中小企业由于所有权与经营权的高度统一，企业目标与经营者目标高度重合，尽管这会由于素质缺陷而可能导致企业无法快速发展，但相对而言，这要比代理问题的机会成本小得多。不输已是赢的一半，稳打稳扎更容易成功。其次，中小企业由于组织结构简单，管理人格化，由于有一定的血缘、地缘亲缘关系，组织、指挥、协调、监督的过程较为迅速，成本相对要小。

5、小企业财务决策更为稳健。勿庸置疑，大企业有着无可比拟的资金优势。但资金优势并不等于竞争优势。盲目的扩张照样会使大企业的周转不灵。巨人集团的轰然倒塌给人们留下了深刻的教训。而中小企业由于实行预算硬约束，决策谨慎而保守，降低了财务风险。同时，中小企业投资少，建设周期短，资金回收快，进入退出壁垒相对较低，更给大量中小企业展示了一个大舞台。

(二) 外生性竞争优势

中国中小企业竞争优势的形成有其历史因素，也有现实基础。

1、特有的社会文化背景是中国中小企业竞争优势的根源。中国有着五千年的文明史，独特的传统问题对人们的影响根深蒂固。具体表现在：

（1）权力欲较强。“学而优即仕”、“宁为鸡头不为牛后”，两千年的封建统治更使人们看到权力的巨大能量。而权力是以组织层级为基础的。层级越高，权力越大。大企业中的

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低层次远不能满足人们对权力的强烈需求。而在中小企业，人们相对更容易获得较高的职位，更容易满足权力欲，拥有成就感。这也是为什么很多企业稍稍做大就分家的重要原因。

（2）家族、乡土观念浓厚。黑格尔将中国文化的主旨概括为

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“家庭精神”。中国传统社会是以农业为主的定居社会。血缘关系是社会关系中最重要的关系，集体观念更多的是家族观念。这各根深蒂固的家的观念使家族主义倾向普遍存在。而这种家族思维方式只能适用于中小企业，随着规模的扩大，人员的增多，关系的复杂，家族思维定势往往成为大企业的障碍。但普通的中国人要摆脱这一定势并不容易。同时，由于浓厚的乡土情结，人们更倾向于选择本土、本地区的产品。

2、现阶段的经济环境是中小企业竞争优势的基础。

（1）需求多样化明显。

改革开放以来，中国经济取得迅猛发展，生产力极大提高，居民收入增加，思想解放，崇尚个性，需求多样化明显。同时，我国现阶段成明显的二元结构，城乡收入差距比较大，造成了消费水平、消费结构的差异，因而对某一产品的绝对需求量不是很大。这对拥有标准化生产线的大企业来说一时难以适应，因为大企业是以大量消费、大量生产、大量流通为基础的，因而资源并不能得到有效利用。

（2）现阶段市场经济体制还不完善。

首先，中国市场严格来说还不是完整的市场，地方保护主义严重。据法国经济学家庞赛特（Poncet）发表在《远东经济评论》上的一项调查结果显示，1997年中国省际贸易商品均税率为7.6%，这个数字要高出欧盟成员国在20世纪90年代晚期的关税水平，大致与加拿大及美国同期的贸易关税相等。在地方政府的保护下，中小企业能更好地享有在本地区内的竞争优势。

（3）产品流通销售体系还较为落后，大企业必须依赖中间商进行销售。

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企业要建立庞大的销售渠道需要不小的投资，而中小企业可以凭借自己对局部市场的了解，能以较低的销售成本进行销售。

（4）现阶段知识产权还得不到有效保护。国民道德素质有下降趋势，诚信度不高，企业的名牌产品容易受到侵害，从而对大企业形成致命的冲击。而中小企业相对来说不易成为攻击的对象。

3、法律环境的改善是中小企业竞争优势得以持续的推动器。

由于中小企业在解决劳动就业、缩小收入差距、保持经济活力、维持合理的市场结构、提高经济效率等方面不可替代的重要性，中小企业越来越为政府所重视。政府已经将扶持中小企业作为重要的经济发展政策，成立了专门机构，颁布了一系列政策法规来为中小企业营造良好的环境。最明显的是2002年6月29日通过，2003年1月1日起实行的《中华人民共和国中小企业促进法》，从资金、技术、市场开拓、社会服务等方面给予中小企业大力支持。

四、现阶段中国中小企业竞争优势的构建

前面我们已经从内生性以及外生性两个方面认真、全面地分析了中小企业相对于大企业所具有的潜在的竞争优势，但是，那些竞争优势大多是中小企业本身所具有的，为了应付日益激烈的市场竞争，中小企业除了要充分利用自己先天所具有的竞争优势之外，还应该结合企业本身的实际情况，因时因地采取适合于自身发展的模式，笔者借鉴中外成功中小企业发展的经验，归纳出中小企业在发展过程中通常所采用的构建竞争优势的三种模式：专一模式、特色模式、联盟模

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（一）专一模式

专一模式就是企业集中资源于某一项自身具有竞争优势的产品或服务。《孙子兵法?九地篇》说：“故为兵之事，在于顺详地之意，并兵一向，千里杀将”，对企业而言即集中兵力，选准突破口，赢得市场。然而目前中国很多企业仍没有摆脱“大而全”、“小而全”的格局，多面出击，结果毫无核心优势。

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中小企业由于自身规模小、资源有限等特点，很难进行多元化以分散风险，多元化对中小企业而言是陷阱而不是馅饼。将本身不太丰富的有限资源进行再分割，结果定将力不从心，顾此失彼。而进行专一化经营，提高专业化程度，更专心于某一细分顾客群，对该顾客群的需求特点、购买方式等进行更深入的研究，能更好地为之服务。同时，由于经营产品与服务单一，企业组织结构更加简单，管理更加方便，更有利于提高技术，进而提高产品或服务质量。

在市场竞争日趋激烈的今天，很多中小企业纷纷采取这一模式。美国国民罐头公司就通过专一模式取得成功。该公司卖掉一些无关业务，只生产罐头。专业化经营使他们的技术获得提高，产品质量、市场占有率也稳步上升，10年内资产由1.8亿美元增长到10亿美元。我国也有不少中小企业如杭州万向节厂就是采取这一经营模式摆脱困境走向成功的。

当然，专一模式也有不可避免的缺陷。因为专一模式过分依赖某种产品或技术所带来的某一顾客群，一旦需求下降或竞争者大规模进入或技术变化，这些企业就会受到严重的生存威胁。因而企业在采取这一模式时一定要精心选择目标市场。一旦选定目标市场，进行某一方面产品或服务的生产，企业的资源就不可能再用于其他途径。因而目标市场的选择是企业的方向性问题，是企业成败的关键与首要问题。中小企业要系统分析顾客需求特点、自身能力与资源状况、市场竞争强度及竞争对手状况，选取容易建立自身竞争优势的目标市场并进行集中经营。

（二）特色模式

pp特色模式即企业根据自身特点，推出与众不同的但符合顾客需要的产品或服务。特色模式重在特，即差异化，标新立异，想人之所未想，做人之所未做。中小企业在行业内不过是追随者，不可能有向行业领先者叫板的实力。然而顾客往往最多熟悉一个行业的前

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几个品牌，如果没有特别的方法与措施，中小企业很难吸引并且留住顾客。然而，顾客是企业的利润源。因而，企业必须想办法让顾客购买自己的产品或服务，特色模式就是强调第一，特的是与众不同的，与众不同在顾客心目中就是第一。如果这个第一能很好地满足他们的需求，就会形成较高的顾客忠诚度并吸引新顾客的加入。如美国七喜公司就巧妙地将自己宣传为“非可乐”，避开了与可口可乐及百事可乐的正面交锋，销量大大增加，成为全球销量第三的软饮料。

但是，特色模式也有风险。特色模式首先要求市场足够大。有些产品或服务确实特别，但如果没有市场支撑，企业便失去了生存的基础。如某企业在某市范围内发起的“寻找企业的同龄人”的活动，结果大跌眼镜，影响微乎其微，因为“同龄人”太少了。因而在实施特色模式时不能一味求特，特只是达到企业目标的一种手段，而不是目的。同时，要考虑投入产出的比较。有些产品或服务是不值得进行特色化经营的。如日常的价值不大的生活用品，如食盐、火柴等就没有特色化经营的必要，因为对于这些产品或服务，顾客更注重他们的便利性而不是其特异性。这样的话，如果企业还要在特字上下功夫，就会得不偿失。而且，特色化意味着复杂化与成本的提高，当这些成本不能为新增加的顾客价值所抵消时，特色化就失去了它的原本意义。

（三）联盟模式

中小企业单枪匹马往往既难与竞争对手抗衡，又难以及时很好地满足顾客要求。于是，联盟便成了中小企业生存与发展的最佳途径之一。联盟模式即中小企业为更好地满足顾客需要，壮大自身力量而与相关企业进行纵向或者横向的联合。联盟既有纵向即与供应商、销售商的联盟，又有横向联盟即与竞争对手的联盟。中小企业既可能与大公司联盟，成为大公司的卫星企业，稳定地为其提供原材料、半成品，或为其销售产品或服务，或者提供相关信息。中小企业更多的是与规模相近的企业结成联盟，进行联合采购、联合生产及联

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合销售。现代中小企业有足够的动力采取联盟的经营模式。首先，联盟可获得“1+1＞2”的协同效应。企业联盟后，尽管总资源没有增加，但在联盟企业内部，由于资源共享，优势互补，原有资源可发挥双倍甚至多倍的效用，只要选准联盟企业，管理得力，协同收益远远大于协同成本。其次，可以获得稳定效应。现代企业最头疼的问题是面临复杂多变的环境，一种产品或服务今天还很畅销，到明天可能就会积压。而

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中小企业所面临的环境主要是利益相关者，如顾客、竞争者、供应商、销售商、地方政府等。当企业结成横向或纵向的联盟后，环境变量就会大大减少，稳定性大为提高，从而增强企业的抗风险能力。再次，可能获得垄断效应。不仅大企业联盟能形成垄断效应，中小企业联盟的垄断效应亦很突出。由于中小企业更多的是地方性企业，在某一区域范围内的某一行业中小企业的联盟照样会形成一定程度的垄断，而且这种垄断还可能得到政府的扶持，因为这些企业的税收是地方财政收入的主要来源。这样，中小企业就会积极与相关企业结成稳定的利益共同体，获得高额垄断利润。

由于联盟的巨大利益所在，中小企业正在形成联盟热潮。但联盟也不是万能良药。也有不少企业应联盟不适而黯然退出市场。因而，实施联盟模式也必须注意不要步入雷区。首先，联盟不能违背市场规律。联盟不是拉郎配，是有条件的，有基础的，即为对方所有的、占优势的资源并不为我所有，从而才有联盟的需求。再者，联盟只能是联合采购、联合生产、联合销售，而不能进行价格联盟。价格联盟是很脆弱的，没有基础的。中国家电业的几次价格联盟的破产便是很好的证明。其次，中小企业要不被“拿住”。“拿住”指过于依赖某一企业而降低侃价能力，加大经营风险。因而中小企业在联盟时一定要加强侃价能力。同时，尽管市场经济是以信用为基础的，但由于现阶段中国市场经济体制还不完善，信用体制尚未建立，企业失信现象还普遍存在，联盟协议可能并不能得到很好的落实。企业必须对此有足够的认识，不过分依赖别的优势企业。

（注：可编辑下载，若有不当之处，请指正，谢谢!）

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