建设集团工程质量治理两年行动检查表
违法序号 类型 1 违法情形 检查内容 1.是否具备经相关监督管理部门备案的中标通知书； 建设单位将工程发包给个人的； 2.查验施工总承包合同，是否与中标通知书一致； 3.查验工程款支付凭证，是否存在工程款支付给个人账户的情况。 2 建设单位将工程发包给不具有相应资质或安全生产许可的施工单位的； 未履行法定发包程序，包括应当依法进行招标未招标，应当申请直接发包未申请或申请未核准的； 1.查验总承包单位资质证书与安全生产许可证，是否存在证件过期、项目规模与资质等级不符的情况； 2.查验项目负责人安全B证是否具备和有效。 1.是否具备发包条件及经相关监督管理部门备案的中标通知书，属于直接发包的是否履行合法审批手续； 2.直接发包的项目查验施工总承包合同及工程量清单，是否存在未按现行政策签订的合同条款及违反计价规则进行组价的情况。 1.查验招标公告、资格预审公告、资格预审文件和招标文件，是否存在对投标单位资质要4 建设单位设置不合理的招投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人的； 建设单位将一个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同的施工总承包或专业承包单位的； 建设单位将施工合同范围内的单位工程或分部分项工程又另行发包的； 建设单位违反施工合同约定，通过各种形式要求承包单位选择其指定分包单位的； 求过高、违规设置专有技术或专利等限制排斥投标人潜在投标人等《招投标法实施条例》第三十二条所列情形； 2.投标人之间是否存在隶属或控股关系。 1.查验施工总承包合同及工程量清单，是否存在土方、支护、桩基、防水、水电安装、消防、门窗、暖通、电梯、幕墙等专业工程未包括在总承包范围内； 2.查验不在总承包范围内的单位工程是否存在多个专业分包合同。 1.查验包括在总承包范围内的单位工程分包合同，是否存在发包人不是总承包单位的情形； 2.查验总承包工程款进账凭证，是否存在合同价款高、实际支付低的情况。 1.查验在总承包范围内的单位工程分包合同，是否存在只收取配合费的情形； 2.查验会议记录、施工日志、监理日志是否存在建设单位负责人直接向分包企业发出施工指令的记录。 企业管理部 工程管理部 工程管理部 土建事业部 企业管理部 检查部门 工程管理部 经营中心 违法发包 （西咸项目管理处、中昊公司、大秦置业） 5 3 6 企业管理部 经营中心 7 土建事业部
违法序号 类型 违法情形 检查内容 1.查验经相关监督管理部门备案的中标通知书； 2.核查中标承诺及合同约定的项目管理机构组成人员是否有任命文件、是否到岗及相应执业（职业）资格证书，未到岗的是否提供合法变更手续； 3.查验总承包单位支付凭证，是否存在只收取管理费和计取税金的情形； 4.查验主要材料设备采购发票或者租赁合同。 1.查验总承包单位支付凭证，是否存在只收取管理费和计取税金的情形； 2.除劳务分包外，涉及主体施工的大型设备如塔吊、施工电梯、龙门吊、盾构机、压路机、平地机、摊铺机等设备购置或租赁发票及支付凭证； 3.涉及主体施工的主要材料如钢材、商砼、管线等材料采购发票及支付凭证。 1.核查施工现场设立项目管理机构组成人员是否有任命文件，项目经理、技术负责人、质量负责人、安全负责人等管理人员是否与中标承诺及合同约定的一致； 2.核查项目经理注册资格、其他人员职称或资格等执业（职业）资格证书； 3.核查项目部人员劳动合同、社保证明、工资发放清单； 4.对照实名制管理考勤信息查验管理人员到岗履职情况。 1.查验总承包单位支付凭证，是否存在只收取管理费和计取税金的情形； 2.除劳务分包外，涉及主体施工的大型设备如塔吊、施工电梯、龙门吊、盾构机、压路机、平地机、摊铺机等购置或租赁发票及支付凭证； 3.查验大型设备进出场费支付凭证是否由总承包单位支付； 4.查验项目经理到岗天数达到80%的信息记录。 1.查验施工总承包合同、专业承包合同、劳务分包合同，是否存在施工机械、主要建筑材料、周转材料采购或租赁范围； 2.查验劳务分包企业进账凭证和劳务费支付凭证，与劳务合同是否一致。 检查部门 1 施工单位将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的； 工程管理部 经营中心 2 施工总承包单位或专业承包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的； 施工总承包单位或专业承包单位未在施工现场设立项目管理机构或未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，不履行管理义务，未对该工程的施工活动进行组织管理的； 施工总承包单位或专业承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取费用，主要建筑材料、构配件及工程设备的采购由其他单位或个人实施的； 劳务分包单位承包的范围是施工总承包单位或专业承包单位承包的全部工程，劳务分包单位计取的是除上缴给施工总承包单位或专业承包单位“管理费”之外的全部工程价款的； 施工总承包单位或专业承包单位通过采取合作、联营、个人承包等形式或名义，直接或变相的将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的； 经营中心 转包 （所属各施工单位） 3 企业管理部 4 经营中心 土建事业部 5 企业管理部 经营中心 6 1.查验招标文件、投标文件、中标通知书，是否存在中标单位与实际施工单位不一致的情况； 2.查验总承包单位支付凭证，是否存在将工程款转移支付的情形。 工程管理部 经营中心
违法类型 序号 1 违法情形 施工单位将工程分包给个人的； 检查内容 查验专业承包合同、劳务分包合同，对照工程款支付凭证，是否存在支付给个人账户的情形； 检查部门 经营中心 2 违法 分包 （所属各施工单位） 6 5 4 3 1.查验专业工程分包及劳务分包合同； 施工单位将工程分包给不具备相2.查验专业承包公司及劳务公司资质证书是否真实有效，是否具备有效的安全生产许可应资质或安全生产许可的单位的； 证。 施工合同中没有约定，又未经建设单位认可，施工单位将其承包的部分工程交由其他单位施工的； 施工总承包单位将房屋建筑工程的主体结构的施工分包给其他单位的，钢结构工程除外； 专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的； 劳务分包单位将其承包的劳务再分包的； 劳务分包单位除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款、周转材料款和大中型施工机械设备费用的； 1.查验施工总承包合同明确的分包内容和实际签订的分包合同，是否存在未约定情况分包行为； 2.查验总承包单位支付凭证，是否存在只收取管理费和计取税金的情形； 1.查验总承包单位支付凭证，是否存在只收取管理费和计取税金的情形； 2.除劳务分包外，涉及主体施工的大型设备如塔吊、施工电梯、龙门吊、盾构机、压路机、平地机、摊铺机等购置或租赁发票及支付凭证； 3.涉及主体施工的主要材料如钢材、商砼、管线等材料采购发票及支付凭证。 1.查验专业工程分包合同及用工合同； 2.查验专业承包单位劳务工资支付情况； 1.查验劳务分包合同及用工合同； 2.查验劳务承包单位劳务工资支付情况； 1.查验总承包单位支付凭证，是否存在只收取管理费和计取税金的情形； 2.除劳务分包外，涉及主体施工的大型设备如塔吊、施工电梯、龙门吊、盾构机、压路机、平地机、摊铺机等购置或租赁发票及支付凭证； 3.涉及主体施工的主要材料如钢材、商砼、管线等材料采购发票及支付凭证。 土建事业部 企业管理部 经营中心 经营中心 土建事业部 土建事业部 土建事业部 7 经营中心
违法类型 序号 违法情形 检查内容 1.是否具备经相关监督管理部门备案的中标通知书； 2.核查中标承诺及合同约定的项目部组成人员是否到岗，未到岗的是否提供合法变更手续。 3. 查验总承包单位支付凭证，是否存在只收取管理费和计取税金的情形； 4.对照实名制管理考勤信息查验管理人员到岗履职情况。 检查部门 1 没有资质的单位或个人借用其他施工单位的资质承揽工程的； 工程管理部 土建事业部 2 有资质的施工单位相互借用资质承揽工程的，包1.是否具备经相关监督管理部门备案的中标通知书； 括资质等级低的借用资质等级高的，资质等级高2.查验施工总承包合同，是否与中标通知书一致； 的借用资质等级低的，相同资质等级相互借用的； 3.核查施工现场设立项目管理机构，项目经理、技术负责人、质量负责人、安全负责人等管理人员是否与中标承诺及合同约定的一致； 4.对照实名制管理考勤信息查验管理人员到岗履职情况。 专业分包的发包单位不是该工程的施工总承包或专业承包单位的，但建设单位依约作为发包单位的除外； 劳务分包的发包单位不是该工程的施工总承包、专业承包单位或专业分包单位的； 施工单位在施工现场派驻的项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人中一人以上与施工单位没有订立劳动合同，或没有建立劳动工资或社会养老保险关系的； 实际施工总承包单位或专业承包单位与建设单位之间没有工程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载明的承包单位不一致，又不能进行合理解释并提供材料证明的； 合同约定由施工总承包或专业承包单位负责采购或租赁的主要建筑材料、构配件及工程设备或租赁的机械设备，由其他单位或个人采购、租赁，或施工单位不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又不能进行合理解释并提供材料证明的； 1.是否具备经相关监督管理部门备案的中标通知书； 2.查验专业承包合同，对照工程款支付凭证，是否存在发包单位不是施工总承包或专业承包单位。 土建事业部 3 挂靠 （所属各施工单位） 工程管理部 土建事业部 4 1.是否具备经相关监督管理部门备案的中标通知书； 工程管理部 2.查验劳务分包合同，对照工程款支付凭证，是否存在发包单位不是施工总承包、土建事业部 专业承包单位或专业分包单位； 1.核查施工现场设立项目管理机构，项目经理、技术负责人、质量负责人、安全负责人等管理人员是否与中标承诺及合同约定的一致； 2.核查项目经理注册资格、其他人员职称或资格等执业（职业）资格证书； 3.核查项目部人员劳动合同、社保证明、工资发放清单； 4.对照实名制管理考勤信息查验管理人员到岗履职情况。 1.查验施工总承包合同、专业工程分包合同； 2.查验工程款支付凭证，是否存在与合同不一致的情形。 5 企业管理部 6 企业管理部 经营中心 7 1.查验施工总承包合同、专业工程分包合同； 2.涉及主体施工的主要材料如钢材、商砼、管线等材料采购发票及支付凭证，是企业管理部 否与合同约定不一致的情形。 经营中心 3.查验涉及主体施工的大型设备如塔吊、施工电梯、盾构机、压路机、平地机、摊铺机等购置或租赁发票及支付凭证，是否与合同约定不一致的情形。
整改通知单
检查单位：
序号 存在问题 检查部门 1 企业管理部 签字： 2 经营中心 签字： 3 人力资源部 签字： 4 土建事业部 签字： 5 工程管理部 签字：
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