内部审核检查表-设计项目

QEO A/TDI 受审核项目 审核依据 检查内容与方法 项目负责人 见院内部审核通知 检 查 记 录 审核时间 1、项目名称、设计内容、 工作阶段，工程项目任务书

2、项目获得的荣誉和奖励

*与业主（包括总体院）有 哪些沟通渠道？ *获得哪些业主奖励（包括总体院）和满意度信息？

3、检查项目设计人员的资 质管理

4、检查项目的设计策划 *策划的输入信息包括哪些内容？ *策划的输出是否包含项目 的管理目标、分包要求、进 度安排、现场技术服务要 求？如何规定项目的专业会审及中间检查、设计评 审、各级验证和确认活动？ 是否充分识别项目建设过 程中的安全生产和投入运 营后环保设施的需求？ 内审员

组长/分组长 项目负责人 1

内部审核检查表（设计项目）

QEO A/TDI 受审核项目 审核依据 检查内容与方法 项目负责人 见院内部审核通知 检 查 记 录 审核时间 *各专业负责人是否确定？

专业分工是否明确？ *如何规定各专业间接口？ *随着设计进展，策划内容

发生哪些更新？ *策划的输出是否经院领导

批准？ 5、检查项目的设计输入 *是否将功能要求、性能要 求、适用的法律法规要求（包括环保和安全生产设 施）、必要的其他要求转换 为建设项目的特性？ *设计输入内容是否经过评 审？ 内审员 组长/分组长 项目负责人 2

内部审核检查表

QEO A/TDI 受审核项目 审核依据 检查内容与方法 项目负责人 见院内部审核通知 检 查 记 录 审核时间 6、检查项目的设计评审 *是否组织设计评审？评审

的时机、方式和参加人员是否符合项目策划的安排？

*抽查对评审结论是否回 复、并已采取相应措施？ *验证措施实施情况。

7、检查项目的设计验证

*抽查专业、项目、分院各级审核及院级审定的记录 是否齐全？签署是否完 善？ *抽查针对各级审核、审定意见是否回复、并已采取相 应措施？ *抽查重要工程计算书的各 级审核、审定记录，提出的意见是否回复、并已采取相 应措施？ *抽查对前阶段设计文件审

查和批复意见的执行情况

内审员 组长/分组长 项目负责人 3

内部审核检查表

QEO A/TDI 受审核项目 审核依据 检查内容与方法 项目负责人 见院内部审核通知 检 查 记 录 审核时间 8、检查各专业间接口管理

*抽查专业之间互提资料的 管理 *抽查当互提资料有变化时 的处理情况 9、检查各专业会审及中间 检查的落实情况

10、检查项目设计变更控制 *变更设计的依据是什么？ 抽查变更是否得到批准 *是否对变更内容进行验 证、评审和确认？ *是否将变更内容通知到各 相关专业？是否考虑了本 次变更对已实施工程的影 响？ 内审员 组长/分组长 项目负责人 4

内部审核检查表

QEO A/TDI 受审核项目 审核依据 检查内容与方法 项目负责人 见院内部审核通知 检 查 记 录 审核时间 11、检查项目的设计输出

*设计进度是否符合项目策 划和业主的要求？ *内容、深度和格式是否符 合要求？ *设计文件出院前是否经院领导（或项目负责人）批

准？ *图签、图标或封页签署是 否符合要求？

*出图专用章的使用是否符

合要求？ *抽查技术资料归档情况 12、检查分包产品的控制 *本项目采取何种分包形 式？如何履行分包审批程 序？ *抽查对分包产品（包括设 计变更）的验收，是否复核图纸，履行专业、项目、分 院审核及院级审定，或提交 院技术委员会评审验收？ *抽查对分包产品输出的管 理是否符合院有关规定

组长/分组长 项目负责人 内审员 5

内部审核检查表

QEO A/TDI 受审核项目 审核依据 检查内容与方法 项目负责人 见院内部审核通知 检 查 记 录 审核时间

13、检查项目的设计确认

*本项目设计确认的方式 *对外部审核意见采取哪些 措施？抽查实施结果

14、检查交付后不合格设计 的控制 *设计成果交付后在施工、 安装及使用过程中是否发 现不合格设计？采取什么 措施？ *验证措施的有效性

内审员 组长/分组长 项目负责人 6

内部审核检查表

QEO A/TDI 受审核项目 审核依据 检查内容与方法 项目负责人 见院内部审核通知 检 查 记 录 审核时间 15、设计服务 *本项目是否对设计服务内

容进行计划？（应包含服务方式、方法、服务人员安排、 职责和主要服务内容） *检查服务月报表 *检查设计变更的控制 16、检查文件控制

*项目以何种途径得到标准规范和专业设计软件的有

效版本信息 *抽查项目使用规范有效性 *抽查项目使用专业设计软件有效性 *作废标准规范处理？

内审员 组长/分组长 项目负责人 7

内部审核检查表

QEO A/TDI 受审核项目 审核依据 检查内容与方法 项目负责人 见院内部审核通知 检 查 记 录 审核时间 17、是否参与识别和评价工点的环境因素和危险源？ *是否了解院年度环境和职业健康安全管理方案？ *工点有哪些重要环境因素和不可容许危险源？有哪些季节性和地方性传染病？是否了解火灾、地震等应急预案？ 针对上述问题分别采取了哪些防范措施？ 18、本单位近年内审有哪些不合格或观察项？ *验证项目是否存在类似现象

内审员 组长/分组长 项目负责人 8