2018年第1O期 总第294期 黑龙江高教研究 Heilongjiang Researches Oil Higher Education No.10,2018 Serial No.294 治理能力现代化视野下 我国高校职能部门的越位与复位 王 骥 ,查永军2 (1.南京信息工程大学,江苏南京210044;2.扬州大学,江苏扬州225002) 摘要:作为学校与院系之间的中间环节,高校职能部门需要在服务学校领导和院系中充分发挥作用。处理好职能部门与 院系之间的关系是高校内部治理现代化的重要任务,职能部门应该对院系行使服务和监督的职能。因为“权力本位”观念、制 度层面对职能部门职能定位不明确等,使得职能部门存在定位越位问题。只有实现高校去行政化落地生根,推进职能部门大 部制改革,以制度明确职能部门的权责,实现职能部门人员职业化,并持续提升工作人员专业化服务水平,才能实现我国高校 职能部门定位的复位。 关键词:治理现代化;高校职能部门;院系;越位;复位 中图分类号:G647 文献标志码:A 文章编号:1003—2614(2018)10—0066—04 十八届三中全会明确提出推进国家治理体系和治理能 中的大小事务均由教师或学生直接完成,没有专门安排他人 力现代化的任务,标志着国家治国理念和方式的巨大转型。 从事学校具体事务管理工作,也就没有时下我们讨论的高校 在政府管理层面,国家正在大力推进治理体系和能力的现代 行政权力、职能部门及行政人员等。经过德国柏林大学改 科学研究成为大学一项重要职能,再经过美国大学为社 化,进一步增强管理的法治化、制度化、民主化、协调性。作 革,t益丰富,与 为一种学术组织,大学管理更应该推进治理现代化。许多学 会提供一切需要的服务等改革之后,大学职能E大学的规模也逐渐扩大。大学内外涉及 者指出,政府应该以治理理论为指导,重构政府与高校以及 社会联系更加紧密,高校内部组织之间的关系,形成政府宏观管理、大学自主办 的事务越来越多,仅仅依靠教师和学生额外的服务远远不能 专门的独立从事服务工作的人员和机构就 学、社会广泛参与的多元共治格局。在高校层面,我国高校 满足需求,于是,普遍实行校院二级管理体制,学校和院系两个层次主体作用 成为现实的选择。随着“多元化巨型大学”的出现,大学职能 的发挥是高校内部治理的目标追求和高质量管理的保障。 部门受到更多的关注。我国现代意义大学的产生和发展是 但是其独特的产生背景、动机、 在具体处理学校与院系关系时,职能部门代表学校具体协调 基于对西方大学模式的移植,与院系对口业务,其定位科学、职责明晰是处理好与院系关 与政府的关系以及比较强的行政化特征等均决定了我国高 研究者关注校院两级管理权责划分、二级管理模式下宏观调 校院之间的科层组织特征 系的关键。当前,围绕校院关系以及职能部门等主题,相关 校职能部门的数量、规模比较大,比较明显。基于以上差异,我国高校职能部门形成与欧美高 控方式及其管理体制运行效率、高校职能部门定位、职能部 校不同的职能定位,它们对院系的作用及影响很大。职能部 门大部制改革建议目标及运行机制等,但在治理现代化理论 门与院系之间形成复杂多样的关系,围绕校院关系以及职能 层面,对职能部门定位的研究较少,对我国高校职能部门定 部门等主题,相关研究者关注了校院两级管理权责划分、二 位情况进行分析,并就职能部门回归本位提出建议。 一位越位的分析也不充分,本研究期望对我国高校职能部门越 级管理模式下宏观调控方式及其管理体制运行效率、高校职 能部门定位、职能部门大部制改革建议目标及运行机制等。 服务和协调。 、服务和协调是高校职能部门的基本定位 基于我国高校当下的组织结构形式,职能部门的主要职责是 (一)服务学校领导决策和院系发展 高校职能部门的出现是特定历史阶段的产物,早在欧洲 中世纪时期,大学是学者行会组织,无论是学生性质的大学 作为高校的中层机构,高校职能部门及其工作人员必须 还是教师性质的大学,学校的规模都比较小、职能单一,大学 服务于学校的决策和常规工作。具体而言,职能部门必须为 收稿日期:2018—08—11 基金项目:江苏省教育改革发展战略性与政策性研究课题“江苏省高水平大学建设路径研究”;江苏省依法治校改革试点项目。 作者简介:王骥,南京信息工程大学教师发展与教学评估中心副研究员,博士,研究方向:教育经济与管理;查永军,扬州大学教育科学学院教 授,博士,研究方向:教育经济与管理。 治理能力现代化视野下我国高校职能部门的越位与复位 67 学校的决策提供多种备选方案,扎实开展调研和可行性论证 能部门应该在制度规范基础上定期对院系的人才培养工作 等工作,另外,职能部门在校级授权范围内拥有独立的管理 进行检查。当下使用比较普遍的是督导及领导听课、期中教 职权,在学校中起到上传下达,服务于学校教学、科研、社会 学检查以及定期组织评教等,也包括对毕业生的跟踪调查, 职能部门还安排专家、教师、校友及社会人士以第三方 服务及对外交流等具体工作的职责。在与院系关系层面,作 此外,为与院系处于同一层次行政序列的职能部门,该如何服务于 身份对院系人才培养工作进行评估和督促。多种途径、手段 院系、处理好与院系关系是比较复杂的事务。我国高校职能 的综合使用能比较准确地把握院系人才培养水平,对院系人 部门总体而言是一种科层组织,作为行政机构,必须坚持以 才培养工作改进和提高起到促进作用。 工作绩效为基础,以服务院系和师生发展为导向 j。积极稳 3.推动院系加强师资队伍建设 教师是高校各项职能的直接承担者和事业发展的中坚力 妥地处理好与院系的关系,合理定位,积极履职是高校在制 所以,从师资数量、质量、结构等方面进行规划、打造是院 度设计和实施过程中对职能部门的明确要求。大家基本认 量,同高校职能部门拥有的是行政权力,而院系拥有的主要是学 术权力。高校学术权力与行政权力之间的关系无论在学界 还是在高校管理实践中均比较明确。作为学术组织的高校, 以高深知识传授、传播和发现为己任,学术权力无疑应该拥 有决定性的影响力,而行政权力主要应发挥对学术发展的保 驾护航作用。基于学术权力与行政权力的地位和作用,职能 部门应该承担起服务于院系基层学术组织的作用,而不是简 单地对院系发号施令。为了提高行政服务效率和服务的质 量,职能部门必须提高服务能力和水平,努力提供专业性的 服务,主要包括技术服务、政策和信息服务以及协调和保障 服务等 。 (二)协调院系办学,实现有效制衡 高校职能部门既代表学校又独立承担着分工范围内具 体行政管理工作,院系具体承担各层次人才培养、学术活动 及学术事务管理、学科建设、社会服务等事务。对各院系以 上职责落实情况、成效及存在问题等均需要有一个外在于院 系且与院系没有直接利益关系的力量进行协调,也就是职能 部门在与院系工作互动中需要履行协调的职能。院系在推 进教学、科研及社会服务等过程中的目标达成、实际效果等 均需要得到及时评价和调整。这是高校管理中行政权力应 当行使的对学术权力进行必要制衡的作用。任何权力失去 制衡都可能走向反面,院系学术权力的行使同样需要发挥职 能部门行政权力的必要协调。就职能部门对院系的协调而 言,具体体现在以下方面: 1.协调院系办学方向是高校职能部门贯彻学校办学目 标的保障 职能部门应确保高等教育发展与经济社会发展之间的 协调,让院系事业发展更好地服务于所在区域、国家的现实 及长远需求。院系在办学、管理、人才培养等过程中都能根 据学校的整体目标去调整院系办学方向。 2.规范院系人才培养质量 人才培养质量是高校发展的生命线,各大高校排行榜都 将高校人才培养数量、质量作为一项权重较大的指标。而院 系是学校具体实施人才培养的主体,其人才培养方案的完善 程度、教师教学投入程度、院系对教学的重视程度等都是决 定人才培养质量的关键因素,教务处、研究生处(部、院)等职 系发展的重要举措。院系在师资队伍尤其是团队建设方面的 投入、领军人物的打造、新生学术力量的培养等是教师队伍建 设的关键环节。院系在师资队伍建设重视程度、投入力度、结 构安排等是否符合学校的要求,需要高校人事处(人力资源 部)等职能部门进行必要的监督、激励和引导。人事处等职能 部门对院系师资队伍建设水平、质量有不可推卸的责任,应该 以比较恰当的指标对院系师资队伍数量、水平、贡献等进行考 核、监督,确保院系师资队伍建设的合理性和持续性。 4.关注学校整体利益协调和运转效率的提高 职能部门是行政管理的最主要承担者,而院系主要承 担的是对学术事务的管理。作为高校子系统的院系主要从 所在院系、学科出发,努力为院系、学科争取尽可能多的资源 等利益,让自己的学科、专业得到更多的照顾和发展,而较少 从学校整体利益和发展角度考虑资源的配置等。高校职能 部门在学校整体利益协调和组织运行效率提升方面能发挥 作用。职能部门应该对院系学术事务管理进行必要的监督 和反馈,确保院系学术管理既有利于院系学术发展,又能关 注学校整体利益,还能确保学校事业运转的效率。不过,高 校职能部门对院系行使上述协调职能的时候必须根据制度 要求,不能超出授权范围,不能随意干涉院系具体工作内容 和进度等,并且只能运用评估、检查等间接手段对院系给予 及时、必要的信息反馈和调节。 二、我国高校职能部门的越位及其原因 (一)我国高校职能部门的越位 在行政化的背景下,就我国高校职能部门与院系现实的 关系而言,职能部门定位的越位问题比较突出,院系对职能 部门的满意度比较低。职能部门在处理与院系关系中更多 地发挥着“管”的作用而不是“服务”和“协调”,主要体现在 形式和内容上。 1.在内容上,职能部门对院系主要发挥着“管理”的作用 职能部门对院系发挥“管”的作用主要表现为对院系经 常性发号施令、以指标形式给院系分配任务、为院系制定并 发布标准、对院系提供的各种方案不够尊重等。所以,在高 校内部管理过程中,职能部门的实然定位与应然的“服务”职 能差距较大,职能部门的“职权”气息比较重,其实就是实然 治理能力现代化视野下我国高校职能部门的越位与复位 并常常干预甚至包办学术事务 J。 层面的职能部门定位出现“越位”问题,其该承担的职责没有 识,很好履行,而不该干涉的行为却成为实际行动。职能部门通 过发布考核指标、项目申报指南、规则制定、各项资源指标分 配等决定院系的发展。譬如,部分职能部门在不同的历史时 期根据学校发展要求设定了各类个性化的发展目标,并以行 3.制度设计中对职能部门职能规定不全面、不明晰 以制度等正式形式明确职能部门和院系权责利于两类 主体具体职能的明确和践行。这需要高校领导者有很强的 责任意识、担当意识,在高校内部治理中把制度建设作为依 使考核权等形式将目标分解给各学院。当职能部门的要求 法治校的得力抓手。在现实中,很多高校对制度建设的重视 和设定的目标与学院发展目标出现差异性内容时,就会造成 程度有待提高,同时应提高学校制度建设的水平。诸多高校 执行矛盾,进而降低二级管理体制的运行效率 j。正是因为 在对职能部门和院系进行职能定位的制度设计时,没有客 这种校内学术和非学术资源配置权掌控在职能部门手中,使 观、准确地研究并确定职能部门与院系这两类主体的地位和 得职能部门有着张扬“职权”部门特征的筹码。简而言之,我 作用,一味沿袭业已延续多年的靠行政手段和经验的治校行 国高校职能部门将自身定位为“职权部门”,对院系行使 “管”的职责,而不是“服务”职能。 2.在形式上,职能部门成为院系的“上级部门” 从权力构成而言,在学校的整体层面,已经形成校级决 策权力、职能部门行政权力以及学术权力的局面,存在一定 的上下级的权力关系。就职能部门的服务职能而言,总体上 包括对两个方面的服务,即对学校服务和对院系服务。基于 对现实的观察,职能部门能够有效地服务校级决策,但对于 院系而言,职能部门缺乏内在的动力,更多满足上级的意志, 不能主动服务院系。而且,作为学术一行政共同体,院系行 使着学术权力和行政权力,而拥有行政权力的职能部门有义 务合理行使其程序性权力,对院系的学术权力进行必要的协 调和制衡。在我国高校教师职称评审晋升、课题立项、学位 授予以及经费分配等实体性权力行使过程中,职能部门对院 系做出的专业评定存在“不够重视,甚至出现粗暴干涉院系 学术实体性权力”的情形。 (二)我国高校职能部门越位的原因 1.我国高校职能部门定位的越位离不开“官”文化的持 续影响 我国社会传统的“官本位”“权力本位”意识和思想影响 根深蒂固,在计划经济时代居于主导地位的集权思想和集体 主义观念同样深深影响各行各业。我国高校尤其是公办高 校与政府之间的紧密关系使得我国高校行政化、衙门化特征 明显,尽管被研究者和社会人士持续诟病,并呼吁改革,但是 高校管理人员内心深处这种行政思维、权威等级观念等依然 影响深远、持续。对职能部门及其工作人员如何处理与院系 关系、如何科学定位等重视不够。 2.我国高校职能部门是政府管理体制的延续 高校职能部门除了拥有学校领导参谋部门和基于授权 的独立权力以外,还与政府教育主管机关对应部门之间进行 业务对接。政府与学校及学校职能部门之间对接、工作的方 式及其习惯对高校职能部门工作产生直接的影响。高校职 能部门成为和政府教育主管部门一样的“职权部门”。因为 高校职能部门客观上成为政府行政权力向高校延伸的末端, 加之高校行政管理中职能部门因为缺乏明确定位,将自己与 院系的关系定位为上下级的关系,缺乏为教学科研服务的意 为。在制度中,赋予职能部门以职权部门的身份,给予职能 部门上传下达、支配院系、分配资源等权力,因为对职能部门 服务院系职责没有准确的认识,在制度上只是要求职能部门 对校领导的助手职责而没有明确其服务和监督院系的职责。 所以,在现有制度中我国高校职能部门权责不统一,它们在 院系关系上拥有更多的“权”,而承担有限的“责”。 三、我国高校职能部门定位的复位 实现职能部门定位的复位是直接影响高校内部治理机 构、彰显院系主体地位、让职能部门权责统一的改革举措。 (一)实现高校“去行政化”落地生根 “去行政化”不仅关乎高校身份的转变,让高校回归学术 本位、教育本位,还直接影响着高校内部“亚组织”“子系统” 的合理定位和职能履行。去除高校的行政身份,使其恢复独 立的育人单位身份,必然对院系和职能部门产生示范作用, 逐渐去除职能部门的级别意识和行政身份。培养各系统之 间的平等、合作意识和精神。辅之以必要的制度和激励手 段,实现职能部门“去行政化”的落地生根,凸显职能部门 “服务”和“监督”职能。学校领导等决策者尤其需要在组织 机构设计及职能部门身份确认环节转变观念,明确职能部门 的服务者身份,实现职能部门由全面管理为主向“以服务为 主”的转变,由全能机构向效能机构的转变,以提供政策咨询 服务、技术服务、信息服务、后勤服务等专业性服务为职能部 门的使命,从真正意义上实现高校“去行政化”。 (二)明晰院系和职能部门权责 加强制度建设,以明确的规范清晰地呈现高校内部治理 中院系的权利和义务、职能部门的身份以及二者之间的关 系,从而清晰划分学校职能部门、院系之间的责权范围,使院 系与职能部门各守其位、各尽其责。校院二级管理体制实质 上是要求建立学校职能部门与二级学院之间权责利对等的 工作模式 。 院系作为高校职能的具体承担者,人才培养、科学研究 及社会服务是其不能推卸的责任,需要学校将更广泛的人、 财、物等资源配置权授予院系,让院系成为学术资源配置的 真正主体。资源是学院教学、科研和服务社会的物质基础和 人力资源保障,缺乏必要的资源或资源配置不当,势必影响 治理能力现代化视野下我国高校职能部门的越位与复位 学院战略的有效实施。在赋予学院充分办学自主权的同时, 必然要求行政职能部门把工作重点从直接管理转移到督促 出等。在大部制改革基础上,给予高校职员充分畅通职能部 门工作人员的职业发展渠道,不同于原来行政路径职业化发 检查和协调服务上。明确行政职能部门主要职能是宏观调 展道路。职能部门工作人员的专业化服务水平和能力是其 提升的关键。所以,需要学校通过多种渠道为职能部 控,具体应该发挥指导、监督和协调作用,提供更多、更专业 晋级、的咨询服务 。 (三)进行职能部门大部制改革 门人员学习提升创造机会。 (五)完善对职能部门的评价考核机制 对职能部门及其工作人员进行考核是实现权责统一、激 职能部门数量过多、分工过细、职能交叉重叠等是我国高 校运行中比较普遍的现象,它既强化了职能部门的权力,也容 励其工作投入的关键举措。一是要改变形式化做法,采取以 易导致工作效率的降低。根据职能大类和所在高校规模等实 匿名方式的院系职能部门的对口评价,让服务对象客观、公 际情况,推行大部制是高校职能部门改革的现实选择。具体 正地对职能部门及其工作人员的服务水平、服务质量进行评 而言,以教学、科研、学生管理、保障、党务为维度进行职能部 价。二是将考核指标科学化、具体化。将指标细化、量化、可 门的合并调整,分别成立教学服务部、科研服务部、学生服务 操作化是确保评价考核有据可循的关键,其结果有利于进行 部、资源保障部、党群管理部等机构是现实的选择。具体可以 横向比较。三是将自我考核、院系业务对口考核、分管领导 将教务处、研究生处、招生办、评估中心、注册中心等合并为教 考核等结合起来,按照~定权重进行设计,有效地避免考核 学服务部,将科技处、社科处、人文处、学科办、杂志社等合并 的偏差,确保考核结论的科学、可信,从而将考核结果作为决 为科研服务部,将学工处、研工处、团委等合并为学生服务部, 定职能部门人员绩效、晋级、降级、淘汰的依据。 将财务处、人事处、基建处、后勤处、资产经营、图书馆、信息中 心等整合为资源服务部,将组织部、宣传部、统战部、纪委、工 参考文献:会、保卫等合并整合为党群管理部。在大部制改革到位的同 时,需要以制度明确这几大部门之间的横向分工、合作关系, 实现部门之间的协调以及部门与院系之间相得益彰。 (四)实现职能部门人员职业化 [1]迟沂军,孙兆扬.治理理念下校院两级管理的权责划分与 路径构建[J].教育探索,2016(4):62—66. [2]杨练武.二级管理体制下高校职能部门的定位与思考 [J].教育探索,2008(5):72—73. 《教育部等五部门关于深化高等教育领域简政放权放管 对策研究[J].国家教育行政学院学报,2017(7):9—14. 结合优化服务改革的若干意见》强调,鼓励高校推进内设机 [4]林祥柽,范丽娟.高校职能部门大部制改革的目标方案与 构取消行政级别的试点,管理人员实行职员制,在对职能部 运行机制[J].高校教育管理,2014(4):25—30. 门人员考核中,不再以其学术职称或行政级别为依据,而是 考核其履行岗位职责的专业化水平和实际工作中付出与产 [6]吴[3][5]万 勇,等.高校校院二级管理体制运行效率问题与 静.高校二级管理模式下宏观调控实现方式探析 [J].中国高教研究,2005(5):23—25. Offside and Restoration of Functional Departments of Higher Educational Institutions in China ------------------——from Perspective of Governance Ability Modernization WANG Ji ,ZHA Yong—jan (1.Nanjing University of Information Science&Technology,Nanjing 210044,China; 2.Yangzhou University,Yangzhou 225002,China) Abstract:As the mediation between universities and schools,functional departments should give full play to their roles in serving the leaders of universities and schools.Dealing with the relationship between functional departments and schools is an important task for the modernization of internal governance of colleges.Functional departments should perform the functions of service and supervision.In the functional departments’functional positioning,due to the concept of“power stndard”and system laevel is not clear。functional de— partments have the problem of positioning offside.In order to realize their rational orientation,universities should advance the reform of de—administration and giant departments,ensure their duties with regulations,realize the professionalism of staff members and im— prove their service quality. Key words:governance modernization;functional departments of higher educational institutions;schools;offside;restoration