▲｛鼻●占缸会 ２０１３・９（上） ◆管理视野 完善公司法律风险防控体系的思考 周爱文 摘要每一个参与市场活动的企业都存在着法律风险，企业的一切生产经营活动都伴随着法律的保障和制约，所以法律 风险防控体系对公司发展尤为重要，本文将论述这一工作的背景、意义、完善措施等，对法律风险防控提出一些可行性建议。 关键词公司 法律风险防控体系 作者简介：周爱文，神华宁夏煤业集团有限责任公司，研究方向：企业法律制度等。 中图分类号：Ｄ９２２．２９ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００９．０５９２（２０１３）０９．１９７．０２ 一、引言 在市场环境下企业总会面对各种各样的风险，包括不可抗力 引起的自然风险、市场因素导致的商业风险以及法律风险。市场 经济是法制经济，企业生产、经营的各个环节都受到法律的指导， 企业在法律整体框架下行使权利、履行义务。所以企业的行为都 会涉及到法律，因此也就存在潜在的风险。企业要想取得健康长 远的发展，就要在防控自然和商业风险时，加强法律风险防控。 加强企业法律风险防控，最主要的是建立高效、长远的法律风险 防控体系，对企业生产、经营的各个环节进行法律风险评估，严格 控制风险系数，及时有效监控，监控过程中要将出现的实际矛盾 进行不断的化解，实现法律风险防控体系的优化与完善，为企业 的健康发展提供有利的法律环境。 二、公司法律风险防控的意义和价值 １．公司存续期间，受到法律体系的保障和约束，公司的生产、 经营活动可能会面临一些法律风险，当公司生产经营出现问题 时，法律风险随之就会出现，最严重的情况下法律风险将变为公 司法律危机，这样会使公司遭受沉重的打击，付出沉重代价，所以 法律风险防控可以保证公司生产经营的正常运行。 ２．在市场环境中，公司的每一项生产经营活动都伴随着一定 的法律风险，这些风险的决定性因素有一些并不能为公司所掌 控。虽然经营风险与法律风险相生相伴，但经营风险防控并不等 于法律风险控制，公司法律风险控制意义和价值更在于主动把控 经营风险中的法律风险尺度，将其控制在可接受范围内，从而为 公司争取到更多机会。 煤炭企业是我国经济发展的支柱产业之一，所以企业法律风 险防控显得尤为重要，这不仅关乎企业自身的发展需要，同时也 关乎国家经济增长和产业优化升级改造，是一项具有重要意义的 工程。 三、公司法律风险的来源 企业法律风险的范围非常广泛，涉及到企业生产经营的方方 面面，通常来自于企业内部和外部环境，并且企业法律风险往往 不是独立存在的，而是与企业生产经营中的各种商业风险和自然 风险相融合。一般常见的有以下几种表现： １．处于市场竞争中的公司都力图会利用自身优势战胜竞争 对手，其中也包括利用竞争对手的市场弱点、市场失误等竞争手 段，这期间就会产生法律风险。 ２．合同法律风险。这也是最常见的一种法律风险，合同的订 立、生效、履行、变更都会存在法律保障和制约，在以上过程以及 合同的转让、终止及违约责任的确定过程中，合同当事人一方或 双方利益有可能会受到一定程度的损害。 ３．人力资源管理法律风险。公司人力资源管理过程的各个 环节，包括从招聘录用、签订劳动合同、直至员工离职，这一系列 流程中都涉及劳动法律法规的约束，公司任何的疏忽都可能带来 劳动纠纷，给公司发展造成不利影响。 ４．国家政策效应带来的法律风险。国家政策指引、要求着社 会发展的大方向。作为法的非正式渊源，国家政策对法律的制定 或实施都有指导作用，所以国家政策的倾向性、稳定性是公司必 须考虑到的外部风险来源。 ５．自身法律意识淡薄。公司的缺乏足够的法律意识，在企业 经营管理中不能切实依据法律的规定，公司制度不能与法律环境 相适应，缺乏统一的法律风险防控体制。 四、完善企业法律风险防控体系建设的措施 １．提高和强化法律风险意识。市场经济就是法制经济，企业 的一切经济活动都要依法进行，这是市场经济对每个企业的基本 要求，但是在我国，许多公司并没有把法律风险管理作为一项重 要工作，所以一旦出现法律风险时经常处于被动局面。这就是因 为没有一套完整的事前防控体系，因而事中、事后才会陷入困境 国有企业一定要树立强烈的法律风险防控意识，尤其是公司管理 人员。提高领导干部依法治企的意识和能力是做好公司法律风 险防控的关键。领导干部要注重法律知识的学习，尤其对法律理 论知识与企业经营管理有关的方面进行针对性学习，同时要做到 理论联系实际，把法律知识有效地运用在企业经营管理实践中， 依法制定重大经营决策，切实将企业改制、改组、经营管理、纠纷 处理等工作纳入到科学化的法制轨道中。 增强企业的法律风险防控意识，还要加强对全体人员的法律 知识培训，在企业中要深入开展全员法律宣传教育和培训，使全 体职工懂得依法获取权利、行使权利的思维方式，养成一切按章 操作的工作习惯，从企业的生产到管理的各个环节有序进行，让 每一个部门在每个风险控制点各司其职，构建一个十分稳固的法 律风险防范基础。 ２．建立公司法律风险评估、分析的动态管理机制。公司法律 风险防控伴随着公司生产经营的各个环节，是一个动态管理过 程，需要一个专业的管理队伍，并且全面、客观地梳理公司可能会 遇到的法律风险点，对这些风险进行识别和分析，经过一系列专 业的量化、评估，制定出针对每一个具体风险点的有效控制措施， 将这些控制措施统筹融入公司内部的管理制度。公司内部的管 （下转第２０２页） １９７ ｆ ｛Ｉ｝ｌＪ占｝▲金 ◆管理视野 ／２０１３・９（上） 吸取教训，不断进步。 旦发生食品安全事件时，可以迅速在食品流通环节找到问题所 （三）公证透明完善的食品安全标准 在，将问题食品召回，防止事态的扩大。例如，将生产规模化，实 对于食品安全标准，首先，在标准立项阶段，要广泛征求食品 现厂家和超市等直接对口。责任更容易落实，食品安全也更能够 安全监管部门和产业主管部门、行业协会的意见，在其制定时要 保障。 基于食品安全评估结果。食品安全中的隐患问题，有可能随着科 （五）加大处罚力度，提高违法成本 技的发展不断显现出来，就比如说吊白块的禁止使用，所以要建 必须加大对食品造假、添加有毒有害添加剂等食品违法的处 立动态的食品安全监测和评估。其次，出台食品安全标准还要参 罚力度，抬高违法成本，使其成本高于收益，从而得不偿失，不敢 照国际标准和国际风险评估结果。最后，制定标准本身要以保护 再铤而走险、以身试法。借鉴当今发达国家如美国对违规生产劣 广大消费者的身体健康为宗旨，内容科学合理，安全可靠，制定标 次食品实行严厉处罚的办法，按现行法律法规从快从重进行处 准时要不仅要听取专家和生产经营者等的意见，还要广泛听取消 罚。可对违反《食品安全法》的单位和个人视情节轻重给以行政、 费者的意见，消费者在标准制定过程中享有话语权。 民事和刑事处罚。对一般违反《食品安全法》的企业除处以严厉 （四）完善市场准入制度和产品追溯制度 罚款外，还要记入管理部门的企业档案，没收和销毁产品，责令停 加强食品安全的保障，我们要做好入门和溯源的工作。对于 产整顿，并且承担受害者的赔偿。对于危害食品安全的企业，要 有缺陷的食品不允许其入门，即使由于其他原因入了门，也一定 将其高管彻底清除出食品生产队伍，永远不得从事食品生产行业 要能够追溯其根源。因此，第一，我们要建立市场准入制，坚决把 的规定。此外，对造成消费者死亡的重大食品安全事故，要根据 好入门关，将达不到标准的食品拒之门外 在我国，北京、广东、 《刑法》给予相关人员刑事处罚。只有让企业及其高管付出惨痛 浙江等地已建立了一批面向全国的大型安全食品批发市场，所有 的经济代价和道德前途成本，才能使食品安全问题逐渐好转。 商品需经质量技术监督部门检测合格后方可入场销售，并实行安 参考文献： 全食品市场准入制，对不符合绿色安全要求的食品限制进入市 Ｉｌｌ吴华嫒．杨标斌．中国食品安全标准体系管理概述．江西化工．２０１０（４）． 场。我们要以此为试点，不断推广。第二，进入流通领域的食品 【２】杨海霞．行政法视角下的食品安全监管．河北大学法学硕士论文．２００９． 【３】周震宇．浅谈浙江省食品安全立法的突破．从质监部门角度．江西食品工业．２０１０ 一定要有一套完整的信息，能够追根溯源，确保食品的安全。一 【４】张涛．我国食品安全相关立法研究．中央民族大学硕士学位论文．２０１０． （上接第１９７页） 理规章制度对于本公司来说可以算作“内部法律”，其实这也是国 利益不受损害，做到平衡国家、企业、职工的利益，促进社会和谐 家法律法规在公司内部的延伸和细化，但是外部法律不是一成不 发展。 变的，国家的政策和关注重点会随着社会实际做出调整，所以公 ５．进一步完善法律风险防控体系。建立、完善法律风险防控 司内部管理规定要不断调整和变化以适应社会发展的潮流。这 体系是一个复杂的工程，从公司外部环境到内部环境，从生产经 就体现了法律风险防控的动态过程，外部法律环境与内部法律风 营到企业管理的各个方面都要融入法律风险防控意识，把企业的 险的统一是一个动态识别的过程，公司法律风险处于动态变换之 一切生产经营活动纳入法治化轨道，从而有效提高企业生产效率 中，所以要及时对其进行分析、研究，确保公司经营、管理的科学 和交易效率。每一个法律风险都有特定事件作为触发点，公司在 性与合法性，否则一些看似合理有效的决策可能会使公司陷入隐 经营运行中，最好成立独立的法律监管部门，全面管理、维护公司 藏的法律风险之中。 的法律风险防控体系，及时进行法律风险的诊断、评价、预警。法 ３．建立完善的法律风险防控工作流程。公司要建立一个由 律监管部门要审查公司的制度、合同等，对存在疑虑的法律问题 企业高层管理人员统筹规划、法律顾问或部门负责人合理分工的 要进一步落实、评估，提出整改意见，制定预防措施，做好事前防 责任制，并由法律事务部门具体实施，有关业务机构予以配合的 御。法律风险监管预警机制要纳入公司日常管理中，各部门相互 法律事务日常管理规范化工作流程。这样一个系统的工作流程 配合、相互协调，保证法律风险防控体系的各个环节要充分发挥 有助于及时发现潜在风险，提前制定防范措施，使得有关各方在 自身作用，使得防控体系的运转良好，做到未雨绸缪。 法律事务处理中有效配合，大大提高工作效率，做到最大可能降 五、结语 低法律风险给公司带来的损失。 法律风险防控这一项系统工程，始终都贯穿于公司经营管理 ４．法律风险防控要注重公司员工的积极参与。发挥员工积 全过程，涉及从管理干部到广大职工的所有人员。一套完整的法 极性主要有两方面的内容：首先，企业要尊重职工、理解职工、体 律风险防控体系可以有效改变公司法律风险的被动局面，是公司 贴职工，从关心职工的角度出发培养广大职工的法律素养，使企 健康、稳定发展的有力保障，对促进公司发展、维护社会稳定有着 业职工充分认识到自己的权利和义务，改善职工法律知识缺失问 积极的作用，因此，也是我们每一个企业需要重视和做好的重要 题，企业要切实维护职工的利益，重视并关心职工的工作和生活， 事务。 激发职工参与公司法律风险防范的主动性；其次，国家的人事用 参考文献： －ｒ￥￣Ｊ度经过改革，劳动法、劳动合同法、社会保障法等法律充分保 【ｌ】郭进平．新形势下如何加强法律风险防控．中国石油企业．２０１０（４）． 障着职工的切身利益，企业在用人时不可避免地会与职工发生一 【２】时均通．关于煤炭企业法律风险防范的几点思考．商品与质量：理论研究．２０１２（７） ［３】蔡冰青．构建企业法律风险防控体系的途径．神州．２０１１（１０）． 定程度的矛盾，在处理这些矛盾的过程中要依照法律，保证职工 【４】王蒇．企业法律风险防控体系韵建立与完善．甘肃科技纵横．２０１Ｋ４）． 【５】杨航．公司法律风险内部管理防控要素探讨．广东科技．２０１２（９）．